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亚博棋牌正网:加强对评级机构的监管等制度安排

时间:2021/4/15 6:58:45  作者:  来源:  浏览:5  评论:0
内容摘要:自债券市场打破了刚性赎回以来,债券违约事件不断发生,暴露出我国信用评级行业存在的虚假高评级、辨别能力不足、预警功能薄弱等突出问题。近年来,监管部门加大了对信用评级行业混乱状况的检查和处罚力度,通过取消强制性评级、加强对评级机构的监管等制度安排,规范了评级行业的发展。资深投资银行家陈浩分析指出,上述文件反映了未来评级行业...
自债券市场打破了刚性赎回以来,债券违约事件不断发生,暴露出我国信用评级行业存在的虚假高评级、辨别能力不足、预警功能薄弱等突出问题。近年来,监管部门加大了对信用评级行业混乱状况的检查和处罚力度,通过取消强制性评级、加强对评级机构的监管等制度安排,规范了评级行业的发展。

资深投资银行家陈浩分析指出,上述文件反映了未来评级行业的三大变化:一是评级虚高应下调评级;二是外部评级逐渐被内部评级取代;第三,卖方的付款逐渐转移到买方的付款。

3月10日,中国证券业协会发布《关于信用评级机构2020年第四季度在债券市场运营及合规情况的通知》,本报告提供了2020年第四季度及全年13家评级机构在债券市场的市场表现和业务发展概况。总结了行业自律动态和合规现状。

交易商协会和证券业协会表示,从四季度的日常自律管理和现场调查来看,评级机构在合规监督审核、评级质量控制和内部控制机制建设方面存在两大问题。一是没有按照自律规则开展调查、约谈、信息披露等相关工作,合规监督审查不到位。二是评级质量控制不严格,检查反馈机制薄弱,评级业务体系和内部控制机制建设有待加强。

去年四季度,NAFMII还对东方金城、中国诚信国际、大公国际等主要评级机构进行了实地调研,抽查了部分项目档案,并对相关人员进行了访谈。针对东方金城、中国诚信国际多次违反银行间市场相关自律管理规定的行为,交易商协会给予警告,暂停债务融资工具相关业务3个月,并责令进行全面深入整顿。

中金公司表示,从中长期来看,一系列监管文件的重点是改善信贷债券市场的基础设施。希望通过市场化、法治化、各参与者各尽其责的市场来解决评级公司评级识别的预警问题。同时,外部评价+内部评价+第三方评级相结合,有助于投资者识别信用风险并对其定价。

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